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據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，福建證監(jiān)局近日公布關(guān)于對(duì)福建海峽銀行股份有限公司福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)福州片區(qū)分行采取責(zé)令改正措施的決定（文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)福建監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)〔2022〕86號(hào)）。

福建證監(jiān)局表示，經(jīng)查，福建證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)福建海峽銀行股份有限公司福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)福州片區(qū)分行存在部分未取得基金從業(yè)資格人員參與基金銷(xiāo)售、相關(guān)基金銷(xiāo)售合規(guī)風(fēng)控人員未取得基金從業(yè)資格、個(gè)別未取得基金從業(yè)資格人員在微信朋友圈開(kāi)展基金宣傳推介等問(wèn)題。

福建證監(jiān)局表示，上述問(wèn)題分別違反了《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《基金銷(xiāo)售辦法》）第三十條第二款、《關(guān)于實(shí)施〈公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法〉的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕58號(hào)）第十七條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《基金銷(xiāo)售辦法》第五十三條規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對(duì)該行采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。該行應(yīng)采取切實(shí)有效的整改措施，對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行整改，進(jìn)一步加強(qiáng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的合規(guī)管理。該行應(yīng)于2022年12月5日前，向福建證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告，福建證監(jiān)局將視情況組織檢查驗(yàn)收。

相關(guān)法規(guī)：

《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)）第三十條第二款：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化人員資質(zhì)管理，確?；痄N(xiāo)售人員具有基金從業(yè)資格。未經(jīng)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)聘任，任何人員不得從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

《關(guān)于實(shí)施〈公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法〉的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕58號(hào)）第十七條：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化人員資質(zhì)管理，從事基金宣傳推介、銷(xiāo)售信息管理平臺(tái)運(yùn)營(yíng)維護(hù)等基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的人員以及基金銷(xiāo)售相關(guān)部門(mén)管理人員、合規(guī)風(fēng)控人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

經(jīng)營(yíng)期間，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或者分支機(jī)構(gòu)取得基金從業(yè)資格的人員人數(shù)少于《銷(xiāo)售辦法》規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)于5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并于30個(gè)工作日內(nèi)將人員調(diào)整至規(guī)定要求。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)福建海峽銀行股份有限公司福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)福州片區(qū)分行采取責(zé)令改正措施的決定

福建海峽銀行股份有限公司福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)福州片區(qū)分行：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你行存在部分未取得基金從業(yè)資格人員參與基金銷(xiāo)售、相關(guān)基金銷(xiāo)售合規(guī)風(fēng)控人員未取得基金從業(yè)資格、個(gè)別未取得基金從業(yè)資格人員在微信朋友圈開(kāi)展基金宣傳推介等問(wèn)題。

上述問(wèn)題分別違反了《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《基金銷(xiāo)售辦法》）第三十條第二款、《關(guān)于實(shí)施〈公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法〉的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕58號(hào)）第十七條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《基金銷(xiāo)售辦法》第五十三條規(guī)定，我局決定對(duì)你行采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。你行應(yīng)采取切實(shí)有效的整改措施，對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行整改，進(jìn)一步加強(qiáng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的合規(guī)管理。你行應(yīng)于2022年12月5日前，向我局提交書(shū)面整改報(bào)告，我局將視情況組織檢查驗(yàn)收。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

福建證監(jiān)局

2022年11月7日