?????????????中國國際金融股份有限公司

???????????關(guān)于協(xié)鑫能源科技股份有限公司

?????增加?2023?年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計額度的核查意見

【資料圖】

??中國國際金融股份有限公司（以下簡稱“中金公司”、“保薦機(jī)構(gòu)”）作為協(xié)

鑫能源科技股份有限公司（以下簡稱“協(xié)鑫能科”、

??????????????????????“公司”）2022?年度可轉(zhuǎn)債發(fā)

行的保薦機(jī)構(gòu)及持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳

證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第?13?號——保薦業(yè)務(wù)》《深圳證券交易所上

市公司自律監(jiān)管指引第?1?號——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》

??????????????????????????《深圳證券交易所股票

上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，對協(xié)鑫能科增加?2023?年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計額度事項(xiàng)

進(jìn)行了審慎核查，核查情況及核查意見如下：

???一、日常關(guān)聯(lián)交易基本情況

??協(xié)鑫能科第八屆董事會第七次會議、2023?年第一次臨時股東大會審議通過

了《關(guān)于?2023?年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的議案》，根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營的需要，公司

對?2023?年度日常關(guān)聯(lián)交易情況進(jìn)行了預(yù)計，預(yù)計?2023?年度與關(guān)聯(lián)人的交易總額

為?62,780?萬元，其中向關(guān)聯(lián)人購買商品、接受勞務(wù)的關(guān)聯(lián)交易金額為?54,780?萬

元，向關(guān)聯(lián)人銷售商品、提供勞務(wù)的關(guān)聯(lián)交易金額為?3,500?萬元，向關(guān)聯(lián)人承租

房屋等關(guān)聯(lián)交易金額為?4,500?萬元。具體內(nèi)容詳見公司于?2022?年?12?月?28?日刊

登在《中國證券報》

????????《證券時報》和巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上的

《關(guān)于?2023?年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的公告》（公告編號：2022-134）。

??公司第八屆董事會第十二次會議、2022?年年度股東大會審議通過了《關(guān)于

增加?2023?年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計額度的議案》，根據(jù)公司日常經(jīng)營的實(shí)際需要，

在首次預(yù)計額度的基礎(chǔ)上，增加?2023?年度公司及控股子公司與協(xié)鑫集成科技股

份有限公司（包括其控股子公司）發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計金額為?30,720?萬元，

交易類別為銷售商品、提供勞務(wù)、關(guān)聯(lián)租賃-作為承租方的關(guān)聯(lián)交易；增加?2023

年度公司及控股子公司與江蘇協(xié)鑫產(chǎn)城發(fā)展有限公司發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計

金額為?750?萬元，交易類別為關(guān)聯(lián)租賃-作為承租方。其他類型日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)

計額度仍以前次預(yù)計的額度為準(zhǔn)。

???在首次預(yù)計額度基礎(chǔ)上，加上該次增加的預(yù)計額度，2023?年度公司及控股

子公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計金額總計為?94,250?萬元。具體內(nèi)容詳

見公司于?2023?年?4?月?28?日刊登在《中國證券報》《證券時報》和巨潮資訊網(wǎng)

（http://www.cninfo.com.cn）上的《關(guān)于增加?2023?年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計額度的

公告》（公告編號：2023-043）。

???根據(jù)公司日常經(jīng)營的實(shí)際需要，在上述預(yù)計額度的基礎(chǔ)上，本次擬增加?2023

年度公司及控股子公司與匯晟鑫國際供應(yīng)鏈管理（徐州）有限公司（以下簡稱“匯

晟鑫公司”）發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計金額為?50,000?萬元，交易類別為購買商品、

接受勞務(wù)的關(guān)聯(lián)交易。其他類型日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計額度仍以首次預(yù)計及前次增加

的額度為準(zhǔn)。

???在首次預(yù)計及前次增加額度的基礎(chǔ)上，加上本次增加的預(yù)計額度，2023?年

度公司及控股子公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計金額總計為?144,250?萬元。

???根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》

???????????????????《公司章程》及《關(guān)聯(lián)交易決策制度》

等的有關(guān)規(guī)定和審批權(quán)限，本次關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)屬于董事會決策權(quán)限，無需提交股

東大會審議。公司于?2023?年?6?月?6?日召開的第八屆董事會第十三次會議審議通

過了《關(guān)于增加?2023?年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計額度的議案》。本議案涉及關(guān)聯(lián)交易

事項(xiàng)，關(guān)聯(lián)董事朱鈺峰、朱共山、胡曉艷回避對本議案的表決。

???公司及控股子公司增加?2023?年度與匯晟鑫公司發(fā)生日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計額度

的情況如下：

??????????????????????????????????????????????????單位：萬元

????????????????????關(guān)聯(lián)交???2023年?????????????????????????????2023?年

關(guān)聯(lián)交???????????關(guān)聯(lián)交?????????????????本次增加金????????最新預(yù)計金

???????關(guān)聯(lián)人??????????易定價???度原預(yù)???????????????????????????????1-5?月發(fā)

易類別???????????易內(nèi)容???????????????????額????????????額

?????????????????????原則???計金額?????????????????????????????????生額

購買商???匯晟鑫國際???采購煤???市場定

品、接???供應(yīng)鏈管理????炭??????價

??????????????????????關(guān)聯(lián)交???2023年?????????????????????????????2023?年

關(guān)聯(lián)交?????????????關(guān)聯(lián)交?????????????????本次增加金????????最新預(yù)計金

????????關(guān)聯(lián)人???????????易定價???度原預(yù)???????????????????????????????1-5?月發(fā)

易類別?????????????易內(nèi)容???????????????????額????????????額

???????????????????????原則???計金額?????????????????????????????????生額

受勞務(wù)????（徐州）有

的關(guān)聯(lián)?????限公司

?交易

合計??????????-????-??????-???????0????50,000.00????50,000.00????????0

??二、新增關(guān)聯(lián)人介紹和關(guān)聯(lián)關(guān)系

?????關(guān)聯(lián)人名稱：匯晟鑫國際供應(yīng)鏈管理（徐州）有限公司

?????法定代表人：陳磊

?????注冊資本：5,000?萬元人民幣

?????住所：江蘇省徐州市賈汪區(qū)茱萸山街道墨上集三期電商產(chǎn)業(yè)園?A-207?室

?????經(jīng)營范圍：道路貨物運(yùn)輸（不含危險貨物）（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)

部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動，具體經(jīng)營項(xiàng)目以審批結(jié)果為準(zhǔn)）一般項(xiàng)目：供應(yīng)

鏈管理服務(wù)；貨物進(jìn)出口；技術(shù)進(jìn)出口；信息技術(shù)咨詢服務(wù)；信息咨詢服務(wù)（不

含許可類信息咨詢服務(wù)）；國內(nèi)貨物運(yùn)輸代理；國際貨物運(yùn)輸代理；光伏設(shè)備及

元器件銷售；金屬材料銷售；建筑材料銷售；電子產(chǎn)品銷售；煤炭及制品銷售；

金屬制品銷售；金屬鏈條及其他金屬制品銷售；技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、

技術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)推廣；普通貨物倉儲服務(wù)（不含危險化學(xué)品等需許可

審批的項(xiàng)目）；礦山機(jī)械銷售（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主

開展經(jīng)營活動）

?????匯晟鑫公司于?2023?年?5?月成立，截至目前尚未正式開展經(jīng)營業(yè)務(wù)。

序號??????????????關(guān)聯(lián)人名稱???????????????????關(guān)聯(lián)人與公司的關(guān)系

???????匯晟鑫國際供應(yīng)鏈管理（徐州）有限

???????公司

??????關(guān)聯(lián)關(guān)系說明：

??????上表關(guān)聯(lián)人與公司為受同一實(shí)際控制人朱共山先生控制的企業(yè)，符合《深

圳證券交易所股票上市規(guī)則》第?6.3.3?條規(guī)定的情形，為公司關(guān)聯(lián)法人。

??上述關(guān)聯(lián)人依法存續(xù)經(jīng)營，具備良好履約能力，不會給公司帶來經(jīng)營風(fēng)

險。公司將就上述交易與相關(guān)方簽署相關(guān)合同或協(xié)議并嚴(yán)格按照約定執(zhí)行，雙

方履約具有法律保障。

?????三、定價政策和定價依據(jù)

??公司與各關(guān)聯(lián)方將根據(jù)自愿、平等、互惠互利的原則，以市場價格為基礎(chǔ)，

遵循公平合理的定價機(jī)制，付款安排和結(jié)算方式按照合同約定或參照行業(yè)公認(rèn)標(biāo)

準(zhǔn)執(zhí)行，不存在損害上市公司及全體股東利益的情形。

?????四、關(guān)聯(lián)交易的目的以及對上市公司的影響情況

??本次增加預(yù)計日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)屬于公司與各關(guān)聯(lián)方生產(chǎn)經(jīng)營活動中的正

常業(yè)務(wù)范圍，能充分利用各方擁有的資源，實(shí)現(xiàn)資源合理配置與合作共贏，促

進(jìn)公司的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。上述關(guān)聯(lián)交易均以市場價格為依據(jù)，遵循公平合理的

原則，符合公司及全體股東的整體利益，不存在損害公司和中小股東權(quán)益的情

形，不會對公司獨(dú)立性產(chǎn)生影響，公司亦不會因此類交易而對關(guān)聯(lián)人形成依

賴。

?????五、履行程序情況

??公司于2023年6月6日召開的第八屆董事會第十三次會議，審議通過了《關(guān)于

增加2023年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計額度的議案》，董事會同意本次增加日常關(guān)聯(lián)交

易預(yù)計額度事項(xiàng)。本議案涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，關(guān)聯(lián)董事朱鈺峰、朱共山、胡曉艷

回避對本議案的表決。

??公司本次增加與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易系基于公司業(yè)務(wù)發(fā)展及生產(chǎn)經(jīng)

營需要而發(fā)生，且交易定價遵循客觀、公平、公允的原則，不存在損害公司和全

體股東特別是中小股東利益的情形，也不存在因關(guān)聯(lián)交易而在業(yè)務(wù)上對關(guān)聯(lián)方形

成依賴的情形。公司獨(dú)立董事同意將上述事項(xiàng)及其相關(guān)議案提交公司第八屆董事

會第十三次會議審議。

??公司本次增加與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易系基于公司業(yè)務(wù)發(fā)展及生產(chǎn)經(jīng)

營需要而發(fā)生，且交易定價遵循客觀、公平、公允的原則，不存在損害公司和全

體股東特別是中小股東利益的情形，也不存在因關(guān)聯(lián)交易而在業(yè)務(wù)上對關(guān)聯(lián)方形

成依賴的情形。公司董事會在審議上述關(guān)聯(lián)交易時，關(guān)聯(lián)董事回避表決。上述關(guān)

聯(lián)交易的決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，決策程序合法有效。

因此，公司獨(dú)立董事同意公司本次增加日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計額度事項(xiàng)。

?????六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

??根據(jù)相關(guān)規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)對協(xié)鑫能科增加?2023?年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計額度

進(jìn)行了審慎核查，包括但不限于相關(guān)議案、董事會決議、獨(dú)立董事意見等。經(jīng)核

查，本保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：

??協(xié)鑫能科增加?2023?年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計額度事項(xiàng)已經(jīng)公司第八屆董事會

第十三次會議審議通過，獨(dú)立董事進(jìn)行了事前認(rèn)可，并發(fā)表了明確的同意意見，

有關(guān)關(guān)聯(lián)董事遵守了回避制度，該事項(xiàng)無需提交股東大會審議，符合有關(guān)法律法

規(guī)和《公司章程》的規(guī)定；公司與上述關(guān)聯(lián)方發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易將按照公開、公平、

公正的原則，依據(jù)市場公允價格協(xié)商確定，不會損害公司和非關(guān)聯(lián)股東的利益，

不會對公司的獨(dú)立性產(chǎn)生影響。

??綜上，保薦機(jī)構(gòu)對協(xié)鑫能科增加?2023?年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計額度事項(xiàng)無異

議。

??（以下無正文）

（本頁無正文，為《中國國際金融股份有限公司關(guān)于協(xié)鑫能源科技股份有限公

司增加?2023?年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計額度的核查意見》之簽章頁）

保薦代表人：______________________???????________________________

?????????????????馮進(jìn)軍?????????????????????????卞韌

????????????????????????????????????中國國際金融股份有限公司

????????????????????????????????????????????????年????月????日

查看原文公告