證券代碼：000638        證券簡稱：萬方發(fā)展            公告編號：2023-021

              萬方城鎮(zhèn)投資發(fā)展股份有限公司

關(guān)于注銷2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)行權(quán)期滿未

(相關(guān)資料圖)

                   行權(quán)股票期權(quán)的公告

  本公司及其董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有

虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

   萬方城鎮(zhèn)投資發(fā)展股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年6月19日召開

第九屆董事會(huì)第五十次會(huì)議和第九屆監(jiān)事會(huì)第二十七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于

注銷2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)行權(quán)期滿未行權(quán)股票期權(quán)的

議案》

  。相關(guān)情況公告如下：

   一、2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序和信息披露情況

   公司于 2021 年 4 月 6 日，召開第九屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議和第九屆監(jiān)事

會(huì)第十次會(huì)議，審議通過了《< 公司 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘

要的議案》、《公司 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》、《關(guān)

于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，

公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見，律師出具了法律意見書。詳見公司于 2021

年 4 月 7 日在《中國證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日報(bào)》及巨潮

資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）披露的相關(guān)公告。

   自 2021 年 4 月 7 日至 2021 年 4 月 16 日止，公司對 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)

劃激勵(lì)對象姓名及職務(wù)在公司內(nèi)部張貼公示，公示期滿，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何

異議。詳見公司于 2021 年 4 月 17 日在《中國證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《上海證券

報(bào)》《證券日報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）披露的《監(jiān)事會(huì)關(guān)

于公司 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單的審核意見及公示情況說明》

                                    （公

告編號：2021-029）。

   公司于 2021 年 4 月 22 日召開 2021 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《<

公司 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《公司 2021 年股

票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》及《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦

理 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。詳見公司于 2021 年 4 月 23 日

在《中國證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)

（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2021 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)決議公告》

                                                 （公

告編號：2021-032）。

  公司于 2021 年 6 月 4 日召開第九屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議及第九屆監(jiān)事會(huì)

第十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對象首次授予股票期權(quán)的議案》，會(huì)議

確認(rèn)公司 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的首次授予日為 2021 年 6 月 4 日，向 10 名

激勵(lì)對象授予股票期權(quán) 770.00 萬份，行權(quán)價(jià)格為 5.02 元/股。獨(dú)立董事對此發(fā)表

了獨(dú)立意見，律師出具了法律意見書，監(jiān)事會(huì)對授予股票期權(quán)的激勵(lì)對象名單進(jìn)

行了核實(shí)。詳見公司于 2021 年 6 月 5 日在《中國證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《上海

證券報(bào)》《證券日報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）披露的相關(guān)公

告。

  公司于2021年6月15日完成了2021年股票期權(quán)激勵(lì)的首次授予股票期權(quán)登記，

詳見公司于2021年6月17日在《中國證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券

日報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）披露的《關(guān)于2021年股票期權(quán)

激勵(lì)計(jì)劃首次授予完成的公告》（公告編號：2021-050）。

  公司于2022年4月13日召開第九屆董事會(huì)第四十次會(huì)議和第九屆監(jiān)事會(huì)第二

十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對象授予2021年激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)的議

案》，會(huì)議確認(rèn)2021年股票期權(quán)激勵(lì)的預(yù)留期權(quán)授予日為2022年4月13日，向2名

激勵(lì)對象授予股票期權(quán)60.00萬份，行權(quán)價(jià)格為5.02元/股。獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)

立意見，律師出具了法律意見書，監(jiān)事會(huì)對授予股票期權(quán)的激勵(lì)對象名單進(jìn)行了

核實(shí)。詳見公司于2022年4月14日在《中國證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《上海證券報(bào)》

《證券日報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）披露的相關(guān)公告。

  公司于2022年6月9日完成2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)的授予登

記工作。詳見公司于2022年6月10日在《中國證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《上海證券

報(bào)》《證券日報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）披露的《關(guān)于2021年

股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予登記完成的公告》（公告編號：2022-043）。

  公司于2022年10月19日召開第九屆董事會(huì)第四十四次會(huì)議和第九屆監(jiān)事會(huì)

第二十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一

個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，董事會(huì)認(rèn)為2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予

部分第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件已經(jīng)成就，同意10名激勵(lì)對象在第一個(gè)行權(quán)期內(nèi)以

自主方式行權(quán)，預(yù)計(jì)行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為254.10萬份（實(shí)際行權(quán)數(shù)量以中國證

券登記結(jié)算有限公司深圳分公司登記為準(zhǔn)）。監(jiān)事會(huì)對本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名

單及行權(quán)條件成就相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了審核意見。獨(dú)立董事對相關(guān)事項(xiàng)

發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。詳見公司于2022年10月20日在《中國證券報(bào)》《證券時(shí)

報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）披露

的相關(guān)公告。

  截至2022年11月10日，本次自主行權(quán)事項(xiàng)已獲深圳證券交易所審核通過，并

在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司完成自主行權(quán)相關(guān)登記申報(bào)工作。

日通過承辦券商股票交易系統(tǒng)進(jìn)行自主行權(quán)。詳見公司于2022年11月11日在《中

國證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)

（http://www.cninfo.com.cn）披露的《關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部

分第一個(gè)行權(quán)期采用自主行權(quán)模式的提示性公告》（公告編號：2022-067）。

  公司于2023年6月19日召開第九屆董事會(huì)第五十次會(huì)議和第九屆監(jiān)事會(huì)第二

十七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于注銷2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一

個(gè)行權(quán)期滿未行權(quán)股票期權(quán)的議案》，同意注銷2021年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部

分第一個(gè)行權(quán)期內(nèi)未行權(quán)的股票期權(quán)。獨(dú)立董事對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意

見。律師出具了法律意見書。詳見公司于2023年6月20日在《中國證券報(bào)》《證

券時(shí)報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）

披露的相關(guān)公告。

  二、本次注銷部分股票期權(quán)的原因、數(shù)量

  根據(jù)公司《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，第一個(gè)行權(quán)期自股

票期權(quán)授予登記完成之日起12個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予登記完成之日起24

個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，未在上述行權(quán)期行權(quán)的該部分股票期權(quán)由公司

注銷。

  截至本公告披露日，公司2021年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)行權(quán)期已

屆滿，行權(quán)期內(nèi)共有3名激勵(lì)對象累計(jì)行權(quán)615,551份，尚有8名激勵(lì)對象合計(jì)

     三、本次注銷對公司的影響

  本次注銷事項(xiàng)不會(huì)對公司的經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響，也不會(huì)影響公司管理團(tuán)

隊(duì)的勤勉盡職。公司管理團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)認(rèn)真履行工作職責(zé)，盡力為股東創(chuàng)造價(jià)值。

  根據(jù)公司2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)對公司董事會(huì)的授權(quán)，本次注銷無需提

交股東大會(huì)審議。

     四、獨(dú)立董事意見

  經(jīng)核查，獨(dú)立董事認(rèn)為：公司2021年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)行權(quán)

期已屆滿已于2023年6月14日屆滿。根據(jù)公司《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》

的有關(guān)規(guī)定，公司決定對2021年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)行權(quán)期滿尚未

行權(quán)的1,925,449份股票期權(quán)予以注銷。我們認(rèn)為公司本次注銷行為符合《上市公

司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)以及公司《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草

案）

 》的規(guī)定，決策程序合法、合規(guī)，未侵犯公司及全體股東的權(quán)益。因此，獨(dú)

立董事同意公司注銷該部分股票期權(quán)。

     五、監(jiān)事會(huì)核查意見

  監(jiān)事會(huì)認(rèn)真審核了本次注銷所涉人員的名單和注銷股票期權(quán)的數(shù)量，認(rèn)為：

公司董事會(huì)本次對2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉股票期權(quán)注銷事項(xiàng)及審議程序，

符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及公司《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》

等相關(guān)規(guī)定，亦符合公司2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)對董事會(huì)的授權(quán)，不存在損

害公司及全體股東利益的情形。公司監(jiān)事會(huì)同意公司對2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

首次授予部分第一個(gè)行權(quán)期滿尚未行權(quán)的全部股票期權(quán)予以注銷。

     六、法律意見書結(jié)論性意見

  北京市豐友律師事務(wù)所律師認(rèn)為：

  截至本法律意見書出具之日，公司注銷本次未行權(quán)部分股票期權(quán)事項(xiàng)已經(jīng)取

得現(xiàn)階段必要的授權(quán)和批準(zhǔn)，符合《管理辦法》《公司章程》和《期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》

的相關(guān)規(guī)定，公司尚需就本次股票期權(quán)注銷辦理相關(guān)手續(xù)并依法履行信息披露義

務(wù)。

  七、備查文件

股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)行權(quán)期滿未行權(quán)股票期權(quán)的法律意見書。

 特此公告。

                      萬方城鎮(zhèn)投資發(fā)展股份有限公司

                          董 事 會(huì)

                       二〇二三年六月十九日

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