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1月3日，中國人民銀行沈陽分行公布的行政處罰信息顯示，鞍山銀行未嚴格落實個人賬戶實名制、未及時對存在可疑交易的賬戶采取暫停非柜面業(yè)務措施、未建立聯系電話號碼與身份證件號碼一一對應關系、為注冊地和經營地均在異地的企業(yè)辦理開戶業(yè)務未對法定代表人或者負責人進行面簽并留存視頻、音頻資料等、備案類單位銀行結算賬戶開戶未向人民銀行備案2戶、超期向人民銀行備案1戶、未按規(guī)定識別客戶身份、未按規(guī)定開展客戶風險等級劃分、調整和審核工作、未按規(guī)定開展持續(xù)的客戶身份識別、未按規(guī)定對高風險客戶采取強化識別措施。中國人民銀行鞍山市中心支行對鞍山銀行給予警告，并處以149.8萬元罰款。

另外，時任分管運營管理部的投資總監(jiān)郭曉秋，對鞍山銀行“未及時對存在可疑交易的賬戶采取暫停非柜面業(yè)務措施、未建立聯系電話號碼與身份證件號碼一一對應關系、為注冊地和經營地均在異地的企業(yè)辦理開戶業(yè)務未對法定代表人或者負責人進行面簽并留存視頻、音頻資料”的違法行為，負有直接責任。中國人民銀行鞍山市中心支行對郭曉秋處以5萬元罰款。

時任反洗錢工作領導小組組長張誠，對鞍山銀行“未按規(guī)定識別客戶身份，未按規(guī)定開展客戶風險等級劃分、調整和審核工作，未按規(guī)定開展持續(xù)的客戶身份識別，未按規(guī)定對高風險客戶采取強化識別措施”的違法違規(guī)行為負有直接責任。中國人民銀行鞍山市中心支行對張誠處以5.89萬元罰款。