2023-05-09 17:43:10來(lái)源：金融界
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近日，山西證監(jiān)局公告，對(duì)晉商銀行股份有限公司采取責(zé)令改正措施。
經(jīng)查，晉商銀行存在四項(xiàng)問(wèn)題：1、未對(duì)基金管理人九泰基金進(jìn)行充分的審慎調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；2、合規(guī)風(fēng)控人員未對(duì)基金宣傳推介材料出具合規(guī)審核意見(jiàn)，使用的宣傳推介材料不規(guī)范；3、《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》記載事項(xiàng)發(fā)生變更，未于相關(guān)事項(xiàng)發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)換領(lǐng)許可證；4、未按規(guī)定建立健全相關(guān)制度，如未制定銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品的專門工作程序，明確追加了解相關(guān)信息、給予更多考慮時(shí)間等內(nèi)容。
根據(jù)《銷售辦法》第五十三條的規(guī)定，山西證監(jiān)局決定對(duì)晉商銀行采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。要求晉商銀行應(yīng)高度重視，嚴(yán)格對(duì)照基金銷售相關(guān)法律法規(guī)，采取切實(shí)有效的措施進(jìn)行整改，在收到本決定之日起30日內(nèi)提交書面整改報(bào)告。
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免責(zé)聲明
近日，山西證監(jiān)局公告，對(duì)晉商銀行股份有限公司采取責(zé)令改正措施。 經(jīng)查，晉商銀行存在四項(xiàng)問(wèn)題：1、未
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