6月18日，深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)深圳富興基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定。

具體而言，經(jīng)查，深圳富興基金管理有限公司(下稱“富興基金”)在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在以下行為：一是公司管理的富興鴻蒙1號(hào)私募證券投資基金(下稱“鴻蒙1號(hào)”)未按照基金合同約定進(jìn)行投資運(yùn)作，未按照基金合同約定為投資者辦理贖回，未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù);二是公司未按照基金合同約定，如實(shí)向鴻蒙1號(hào)投資者披露可能影響其合法權(quán)益的重大信息。

上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)富興基金采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

此外，今年6月，深圳證監(jiān)局公布關(guān)于對(duì)陳麗旋采取出具警示函措施的決定。其中提到，鴻蒙1號(hào)基金成立后，陳麗旋負(fù)責(zé)運(yùn)作管理，存在向投資者承諾投資本金不受損失及承諾最低收益的情形，構(gòu)成《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》相關(guān)規(guī)定的違規(guī)行為，并違反了《私募管理辦法》相關(guān)規(guī)定。

而天眼查顯示，富興基金成立于2015年，注冊(cè)資本1000萬(wàn)元，法定代表人陳柏達(dá)，經(jīng)營(yíng)范圍包括投資管理、受托資產(chǎn)管理(不得從事信托、金融資產(chǎn)管理、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù))。