2023-04-06 17:47:53來源：金融界
(資料圖片)
4月6日，吉林證監(jiān)局公布行政監(jiān)管措施決定書，對長春農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（下稱“長春農(nóng)商銀行”）出具警示函。
經(jīng)查，長春農(nóng)商銀行負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格，負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格人員少于該部門員工人數(shù)的二分之一。
吉林證監(jiān)局指出，上述情形不符合《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號）第八條第四項及第三十條第二款的規(guī)定。
根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條的規(guī)定，吉林證監(jiān)局決定，對長春農(nóng)商銀行采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，要求于收到本監(jiān)管措施決定書一個月內(nèi)提交書面報告。
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